基金从业《基金法律法规》知识点：基金监管体系
来源：乐考网 2018-12-26 16:32:52
2019年基金从业资格考试重点已经为大家奉上，这些知识点大家都get到了吗?基金从业《基金法律法规》知识点：基金监管体系要记得及时学习，夯实基础很重要!希望能够帮助大家及时掌握相关的知识点，夯实基础，做好备考工作。
2019年基金从业资格考试重点
基金监管体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
(1)基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。
(2)基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。
(3)基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
(4)基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。
1.广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
2.狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
总而言之，基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。
2019年基金从业资格考试重点记得学习，备考不是一件轻松的事情，需要大家持之以恒，要通过知识点的学习和习题的练习，打下良好的基础，自信走上考场。考试这条道路中，没有平坦大道，只有用乐观的心态迎接困难，不畏艰辛、辛苦奋斗、斗志昂扬的沿着崎岖道路不断前行，才能抵达到终点，实现成功。
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