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基金从业《基金法律法规》知识点:基金监管的概念

  备考不是一件轻松的事情,需要大家持之以恒,小编整理了2019年基金从业资格考试重点,希望能够帮助大家及时掌握相关的知识点,夯实基础,做好备考工作。要通过知识点的学习和习题的练习,打下良好的基础,自信走上考场。BOK帝国网站管理系统

  2019年基金从业资格考试重点BOK帝国网站管理系统

  基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。BOK帝国网站管理系统

  (1)广义的基金监管BOK帝国网站管理系统

  是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。BOK帝国网站管理系统

  (2)狭义的基金监管BOK帝国网站管理系统

  一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。BOK帝国网站管理系统

  对基金投资行为的监管BOK帝国网站管理系统

  我证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。BOK帝国网站管理系统

  证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。BOK帝国网站管理系统

  2019年基金从业资格考试重点,基金从业《基金法律法规》知识点:基金监管的概念已经为大家奉上,这些知识点大家都get到了吗?考试这条道路中,没有平坦大道,只有用乐观的心态迎接困难,不畏艰辛、记得及时学习,夯实基础的沿着崎岖道路不断前行,才能抵达到终点,实现成功。BOK帝国网站管理系统

责任编辑:dongyajuan

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