证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(4)
来源：乐考网 2019-04-30 10:18:24
证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题已经准备好了，记得学习，在保证充足的学习的前提下，还要对考试有深入的了解，所谓“知己知彼，百战百胜”。对于证券从业资格考试，大学生具备很大的优势，他们可以“全天候”作战，对于上班族就有点辛苦了，但时间如海绵里的水，总会挤出来的。
31、 下列属于非柜台委托的是()。I.网上委托 II.自助和电话自动委托 III.人工电话或传真委托 IV.柜台委托
A： II、III、IV
B： I、II、III
C： I、II、IV
D： I、II、III、IV
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 非柜台委托包括人工电话或传真委托、网上委托、自助和电话自动委托等。
分数： 1
32、 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件有()。I.股东人数不少于4000人 II.在交易所上市交易满3个月 III.融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元，融券卖出的标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 IV.股份发行公司已完成股权分置改革
A： I、II、III、IV
B： II、III
C： I、II、III
D： I、II、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
分数： 1
33、 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。I.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立;II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立;III.不同集合资产管理计划的资产相互独立;IV.单独设置账户，独立核算，分账管理
A： I、III、IV
B： I、II、IV
C： I、II、III、IV
D： I、II
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
分数： 1
34、 下列有关自营业务持仓规模要求的表述，正确的是()。I.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 II.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% III.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% IV.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
A： I、III、IV
B： I、II、III、IV
C： I、II、III
D： I、II、IV
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 本题考查证券自营业务持仓规模的要求。
分数： 1
35、 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。I.证券研究报告采用的信息和资料来源 II.发布证券研究报告的时间 III.证券公司、证券投资咨询机构名称 IV.使用证券研究报告的风险提示
A： I、II、III、IV
B： I、II、IV
C： II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：“证券研究报告”字样;证券公司、证券投资咨询机构名称;具备证券投资咨询业务资格的说明;署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间;证券研究报告采用的信息和资料来源;使用证券研究报告的风险提示。
分数： 1
36、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。I.客户与证券公司必须是一对一的 II.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 III.客户与证券公司可是多对一 IV.在资产管理合同中约定具体投资方向
A： II、IV
B： I、II、IV
C： II、III
D： II、III、IV
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 本题考查为单一客户办理定向资产管理业务的特点。
分数： 1
37、 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件有()。I.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 II.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 III.最近1年未受到行政处罚或刑事处罚 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
A： I、II、IV
B： II、III、IV
C： I、II、III
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 本题考查证券从事资产管理业务应当符合的条件。
分数： 1
38、 证券公司中间介绍业务的业务范围包括()。I.提供期货行情交易、交易设施 II.代理客户进行期货交易、结算或者交割 III.协助办理开户手续 IV.代期货公司、客户收付期货保证金
A： I、III
B： I、II
C： III、IV
D： II、III
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③提供中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
分数： 1
39、 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。I.真实、合法的资金和账户;II.明确授权;III.业务隔离;IV.风险监控。
A： I、II、III、IV
B： I、III
C： I、IV
D： II、III、IV
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。
分数： 1
40、 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。I.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 II.经营证券经纪业务已满3年 III.公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
A： I、II、III
B： II、III
C： I、II、IV
D： I、II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
分数： 1
证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题已经准备好了，记得学习，制定符合自己的学习计划，针对自身情况，学生族时间较多，可以每天多设计几个学习时段，上班族没办法，在有限的时间内必须高效学习，备考计划要精确到天，甚至精确到每分每秒，有了明确的学习计划，就要付诸实际的行动。第一步就是踏踏实实的熟悉教材，跟着老师的思路一步一个脚印
责任编辑：dongyajuan