证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(3)
来源：乐考网 2019-04-30 10:17:47
证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题也要归纳总结。跟着老师的思路一步一个脚印将教材从头到尾扫一遍，不懂的地方及时标记并提问，万变不离其宗，将教材研究透了，以后做题也会轻松很多。在读教材的同时要做课后习题和章节练习，教材学完后要做成套的题查缺补漏，尤其是证券从业资格考试备考后期，要多做模拟题和历年真题。
21、 证券研究报告主要包括()。I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
A： I、II、IV
B： II、III、IV
C： I、II、III
D： I、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
分数： 1
22、 关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是()。I.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按季编制库存证券报表 IV.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
A： III、IV
B： II、III
C： I、IV
D： I、II
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： III应为要求会员按月编制库存证券报表;IV应为报中国证监会备案。
分数： 1
23、 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。I.公平公正 II.资格管理 III.集中管理 IV.守法合规
A： II、III、IV
B： I、II、III、IV
C： I、II、IV
D： I、II、III
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规;②公平公正;③资格管理;④约定运作;⑤集中管理;⑥风险控制。
分数： 1
24、 发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市;II.上市公司发行新股、可转换公司债券;III.增资扩股;IV.配股。
A： III、IV
B： I、III、IV
C： I、II
D： I、II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
分数： 1
25、 转托管可以是()。I.一只证券的全部 II.一只证券的部分 III.多只证券 IV.一只证券
A： I、II、III
B： III、IV
C： I、II
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是多只证券或一只证券，也可以是一只证券的全部或部分。
分数： 1
26、 管理风险防范措施包括()。I.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益 II.要加强经纪业务营销管理 III.严格执行经纪业务操作规程 IV.建立经纪业务检查稽核制度
A： I、II、IV
B： I、II、III
C： II、III
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理;②严格执行经纪业务操作规程;③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统;④加强员工培训，提高员工素质;⑤建立客户投诉处理及责任追究机制;⑥建立经纪业务检查稽核制度。
分数： 1
27、 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括( )。I.融资融券业务申请表;II.客户的基本资料(包括配偶);III.客户投资经验证明;IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
A： II、IV
B： I、III
C： I、II
D： I、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
分数： 1
28、 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。I 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行;II 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支;III 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额;IV 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A： I、III
B： II、IV
C： I、IV
D： II、III
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，II错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，IV错误。
分数： 1
29、 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于()用途。I.购置自用不动产 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.股指期货
A： I、II、III、IV
B： III、IV
C： I、II、III
D： I、II、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。
分数： 1
30、 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。I.证券投资顾问的职责和禁止行为;II.证券投资顾问服务的内容和方式;III.收费标准和支付方式;IV.终止或者解除协议的条件和方式
A： I、III、IV
B： I、II、IV
C： I、II、III
D： I、II、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：(1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务的内容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。
分数： 1
证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题也要归纳总结。虽然不主张题海战术，但是必要的练习还是不可或缺的，俗话说：好记性不如烂笔头就是这个道理，以为某个知识记得很牢了，其实唯有做题检验时才能发现问题所在。最后提醒的就是在备考过程中遇到困难不要闷头抠，有时候别人的一句话可能就会令自己茅塞顿开，所以多交流，多学习别人的备考经验
责任编辑：dongyajuan