2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)5
来源：乐考网 2020-04-01 15:09:35
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证券从业资格考试历年真题。
41、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。
A 持股5%以上的股东
B 客户
C 合格投资者
D 外聘顾问
【正确答案】A
42、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
A 100人
B 200人
C 50人
D 300人
【正确答案】B
43、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。
Ⅰ.提高保证金
Ⅱ.调整跌涨停板幅度
Ⅲ.责令客户买入或卖出
Ⅳ.暂时停止交易
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
44、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。
A.注册资本不低于1 亿元认缴即可
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
【正确答案】A
45、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是( )。
A.集合资产管理计划存续期间，持续5日投资者少于2人
B.托管人被依法撤销基金托管资格且3个月内没有新的托管人承接
C.证券公司被依法撤销基金托管资格且在3个月内没有新的托管人承销
D.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止
【正确答案】D
46、以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。
Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》
Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》
Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
47、下列关于设立期货公司的说法,错误的有()
Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额
Ⅱ.注册资本可以是认缴资本
Ⅲ. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资
Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于 80%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】A
以上就是今日的每日一练证券从业真题，希望能够帮助各位备考中的考生。 人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。
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