2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)3
来源：乐考网 2020-04-01 15:08:10
小编为大家整理好了2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)3， 备考学习不能急在一时，只要经常有进步就可以了。2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们要从现在开始进行全面的学习，争取能够早日通过考试，取得证书。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。
证券从业资格考试历年真题。
21.合伙企业设立的条件不包括()
A.有3 个以上合伙人
B.有书面合伙协议
C.有合伙人认缴或实际缴付的出资
D.有合伙企业的名称和生产经营场所
【正确答案】A
22.证券业从业人员不得()。
I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正确答案】A
23.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
A.2
B.3
C.5
D.8
【正确答案】A
24.证券公司未按照规定程序了解客户的()或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
的,责令改正,给予警告。
I 收入状况
II 风险偏好
III身份
IV 证券投资经验
A.III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【正确答案】C
25.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )
Ⅰ.由公司登记机关责令整改
Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款
Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
26.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()
A 有两个以上合伙人
B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C 有书面合伙协议
D 有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所
【正确答案】D
【解析】根据《合伙企业法》第14条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：
(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。
(2)有书面合伙协议。
(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。
(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。
27.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A 管理人随时确定
B 不确定
C 托管人随时确走
D 固定
【正确答案】D
【解析】本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
28.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I当日委托
Ⅱ整数委托
Ⅲ市价委托
Ⅳ开市委托
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【解析】委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
29.基金性质的机构投资者包括()
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ社保基金
Ⅲ企业年金
Ⅳ社会公益基金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】A
【解析】基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
30.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。
I国库券
Ⅱ政府债券
Ⅲ公司债券
Ⅳ金融债券
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】C
【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。
以上就是今日的每日一练证券从业真题，希望能够帮助各位备考中的考生。 人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。
责任编辑：dongyajuan