2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)2
来源：乐考网 2020-04-01 15:07:30
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证券从业资格考试历年真题。
11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。
I.协助他人向监管人员输送利益
II.连续或者多次违反该规定
III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.I、II
B.I、II、III、IIV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
【正确答案】B
12、有下列()情形之一的,资产管理计划应当终止。
I.资产管理计划存续期届满且不展期
II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的
III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人
IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
【正确答案】C
13、下列关于法的特征错误的是()。
A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范
B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
【正确答案】D
14、交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过()。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.十二个月
【正确答案】B
15、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。
A 出资人财产
B 股东财产
C 经营资产
D 全部财产
【正确答案】D
16.根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。
A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任
B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任
C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任
D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任
【正确答案】C
17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院
【正确答案】D
18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。
A.证券公司可以解除冻结措施
B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封
C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施
D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置
【正确答案】C
19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。
A.上市公司对债务担保进行重大变更
B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券
C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
【正确答案】D
20.证券经纪人的禁止行为有()。
I 泄露客户商业秘密
Il提供虚假信息
Ill与客户约定分享投资收益
IV 为客户之间融资提供中介、担保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正确答案】A
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