证券从业考试《法律法规》真题及解析(10)
来源：乐考网 2019-11-20 18:41:26
证券从业考试真题。在提高做题正确率的同时还要始终控制好自己的节奏。这也是小编看历年考生的经验得来的。实际情况是，不管你自己读的快读的慢，一定要在考场上控制好自己的阅读节奏，做别的部分也是这样。
证券从业资格证报名。1、下列选项中，说法正确的是()。
A. 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”
C. 在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
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参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。
2、母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。
A. 投资设立新的公司
B. 设立国内分部
C. 设立分支机构
D. 设立国外分部
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参考答案：A
参考解析：母公司组成子公司可以有两种方式：一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制已有的公司。
3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
A. 1/3
B. 过半数
C. 2/3
D. 全体
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参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第124条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
4、股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。
A. 所持股份
B. 出资额
C. 净资产
D. 所有者权益
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参考答案：A
参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
5、基金托管人的权利不包括()。
A. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B. 保管基金的资产
C. 监督基金管理人的投资运作
D. 获取基金托管费用
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参考答案：A
参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。
证券从业资格考试科目。心态也是一场考试成败的关键，有些同学明明有实力过，但是就是输在了心态上，你身边的例子还少吗?如果你实力不够，那你唯一打败他们的就是心态。所以啊，千万别被自己吓倒。
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