证券从业考试《法律法规》真题及解析(5)
来源：乐考网 2019-11-20 18:41:26
证券从业考试真题。选择题是证券从业资格考试《法律法规》中最常见的题型，属于客观题，一般由题干和备选项两部分组成，且答案唯一。选择题具有一定的深度和综合性，要求同学们要牢固、全面的掌握所学基础知识，同时具备概括、分析、评价等能力。
证券从业资格证报名。6、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案是：B
解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
7、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。
A.守法合规
B.公平公正
C.资格管理
D.分散管理
正确答案是：D
解析：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规;公平公正;资格管理;约定运作;集中管理;风险控制。所以应该是集中管理，而不是分散管理。
8、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
正确答案是：C
解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。所谓逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方。保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。
9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
正确答案是：A
解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
10、证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.80%
B.100%
C.150%
D.500%
正确答案是：D
解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
证券从业资格考试科目。欲实现复习证券从业阶段夯实根基之目的，都必须得有“昨夜西风凋碧树，独上高楼，望断天涯路”的忍耐力，因为日复一日的知识记忆，法条翻阅，难免疲惫不堪，心生旁骛，非坚忍不拔能坚持。
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