证券从业考试《法律法规》真题及解析(8)
来源：乐考网 2019-11-20 18:41:24
证券从业考试真题。历年真题是证券从业考试的精华所在，它不但将考试范围内的知识点以题目的形式展现出来，还透露了考什么，怎么考。考生可通过了解分析命题趋势，自我预测一下可能会出现的重点、难点等，做到有的放矢，避免平均用力，科学合理安排时间和复习重点。
证券从业资格证报名。6、证券自营业务的范围包括()。
I.一般上市证券的自营买卖
II.一般非上市证券的买卖
III.兼并收购中的自营买卖
IV.证券承销业务中的自营买卖
A.I、 II
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：D
解析:证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。
7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
I. 国债
II. 在证券交易所上市的企业债券
III. 股票型证券投资基金
IV. 国家重点建设债券
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正确答案是：B
解析:限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
8、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
I.自营规模
II.风险限额
III.资产配置
IV.业务授权
A.I 、II 、III
B. III、 IV
C.I、 II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：D
解析:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
9、下列属于资金账户管理内容的是()。
I. 证券账户的开户和销户
II. 资金账户的开户和销户
III. 开通客户交易委托品种
IV. 证券转托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
正确答案是：B
解析:资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
10、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
I. 客观公正
II. 诚实信用
III. 平等
IV. 自愿
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、II、 III
正确答案是：A
解析:证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
证券从业资格考试科目。做题只是开始，而比做题本身更重要的是，要学会反思，善于总结，尤其是那些曾经做错过的题。考生要积极寻找、分析做错的原因，并及时找到正确的解决方法，只有这样才能避免难题解不对，基础题解不好。
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