2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题10
来源：乐考网 2020-03-02 15:13:16
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证券从业资格考试试题。1、证券业的组成要素包括()。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券协会
Ⅳ.金融机构
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券业是指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所(Ⅰ项正确)、证券公司(Ⅱ项正确)、证券协会(Ⅲ项正确)及金融机构(Ⅳ项正确)组成。
2、一般性货币政策工具包括()。Ⅰ.存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：一般性货币政策工具是指中央银行所采用的，对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。其主要包括：(1)存款准备金制度(Ⅰ正确);(2)再贴现政策(Ⅱ正确);(3)公开市场业务(Ⅲ正确)。第Ⅳ项属于选择性货币政策工具。
3、下面关于债券的叙述正确的是()。【选择题】
A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
正确答案:A
答案解析:
选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：
(1)债券属于有价证券;
(2)债券是一种虚拟资本;
(3)债券是债权的表现。
4、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。【选择题】
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会备案。
5、()是最基础的金融衍生产品。【选择题】
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
6、申请发行可交换公司债券，应该满足下列(
)规定。
Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元
Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息
Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：申请发行可交换公司债券应满足的条件：(1)申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;(Ⅰ正确)(2)公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷;(3)公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元;(Ⅱ错误)(4)公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息;(Ⅲ正确)(5)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;(Ⅳ正确)(6)当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;(7)经资信评级机构评级，债券信用级别良好;(8)不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。
7、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。【选择题】
A.0.2
B.0.3
C.0.4
D.0.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
8、按照发行主体的不同，政府债券可分为()。
Ⅰ.中央政府债券
Ⅱ.政府保证债券
Ⅲ.地方政府保证债券
Ⅳ.地方政府债券
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：依据政府债券发行主体的不同，政府债券可以分为中央政府债券(Ⅰ正确)和地方政府债券(Ⅳ正确)。
9、【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券投资基金所支付的费用包括基金管理费、基金托管费(Ⅲ正确)、基金交易费(Ⅰ正确)、基金运作费(Ⅱ正确)和基金销售服务费(Ⅳ正确)。
10、下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。(Ⅳ说法错误)
常求有利别人，不求有利自己。 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan