2019年基金从业资格考试股权第4章习题(5)
来源：乐考网 2019-04-28 15:44:55
2019年基金从业资格考试股权第4章习题要坚持学习，在准备2019年基金从业资格考试这段期间内，需要放弃很多东西，比如娱乐活动，适度的娱乐还是需要的，但长时间的，纯粹的娱乐活动就没有再继续的理由了。要耐得住寂寞。
41、 基金管理人应当向( )报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。
A： 基金业协会
B： 证券登记机构
C： 中国证监会
D： 证券交易所
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 61.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。
分数： 1
42、 《信托法》和( )公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。
A： 证监会
B： 银监会
C： 基金业协会
D： 保监会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 62.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 2001 年 10月1日《信托法》正式施行，2007 年 3月1日中国银监会颁布实施《信托公司集合资金信托计划管理办法》(于2009 年 2月4日进行了修订)以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金，信托公司可将信托计划项下资金投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权。
分数： 1
43、 合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是()。
A： 股东人数应当在2个以上100个以下
B： 股东人数应当在3个以上50个以下
C： 股东人数应当在2个以上200个以下
D： 股东人数应当在2个以上50个以下
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 63.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在50人以下;以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。对于信托(契约)型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过200人。
分数： 1
44、 有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立。
A： 招募说明书
B： 基金合同
C： 投资协议
D： 有限合伙协议
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 72.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据有限合伙协议设立。
分数： 1
45、 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括( )Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.税负Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A： Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B： Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C： Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D： Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 61.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金需要具备一定的组织形式，在我国，现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型、和信托(契约)型，影响具体组织形式的因素主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资者税负等。
分数： 1
46、 股权投资基金募集的一般流程主要包括()。Ⅰ募集筹备期Ⅱ基金路演期 Ⅲ投资者确认 Ⅳ协议签署及出资
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 58.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金募集的一般流程主要包括募集筹备期，基金路演期，投资者确认，协议签署及出资。
分数： 1
47、 对于信托(契约)型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过()。
A： 500人
B： 200人
C： 50人
D： 100人
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 63.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在50人以下;以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。对于信托(契约)型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过200人。
分数： 1
48、 随着相关法律法规和行业指引的完善，( )与股权投资业务的结合度逐步提高。
A： 信托制度
B： 资产管理制度
C： 基金备案制度
D： 代理制度
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 61.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 随着相关的法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使信托(契约)型股权投资基金也在一定程度上有所发展。
分数： 1
49、 我国股权投资基金的监管均规定依法由()自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A： 基金投资者
B： 基金业协会
C： 基金管理人
D： 基金托管人
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 62.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 从监管角度看，我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。但是，无论是国家发展改革委时期的监管规则，还是现行中国证监会的监管法规，均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
分数： 1
50、 下列()不是合格投资者。
A： 净资产不低于500万元的机构
B： 净资产不低于1000万元的机构
C： 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D： 金融资产不低于300万元的个人
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 56.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合格投资者即1净资产不低于1000万元的机构;2金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第4章习题要坚持学习，记忆和听同步进行的，只不过每个阶段记忆的侧重点不同。听精讲课的时候记重在理解轻记忆，系统的记忆知识考点，使零散的知识点融为一体，搭建和填充知识框架如何，融汇成自己的记忆链。除了记忆外，这个阶段还要做真题，研究真题。
责任编辑：dongyajuan