2019年基金从业资格考试股权第2章习题(3)
来源：乐考网 2019-04-26 09:35:19
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21、 关于基金投资者下列说法正确的是( )
A： 是投资回报收益人
B： 提供市场服务职责
C： 负责基金财产的投资运作
D： 对股权基金市场进行监管
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 20.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金投资者赎回是基金的出资人、基金财产的所有者和基金投资回报收益人。
分数： 1
22、 下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是( )。
A： 基金投资回报的受益人
B： 基金的出资人
C： 基金产品的募集者
D： 基金资产的所有者
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 19.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。
分数： 1
23、 下列关于基金管理人的说法，错误的是()。
A： 基金管理人并有权根据约定收取相应收入
B： 股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批
C： 非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D： 基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 20.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。
分数： 1
24、 下列机构中，属于我国股权投资基金的行业自律组织的是( )。
A： 国家发展改革委
B： 中国证券业协会
C： 中国证券投资基金业协会
D： 中国证监会
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 27.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证券投资基金业协会属于我国股权投资基金的行业自律组织。
分数： 1
25、 股权投资基金的投资者主要包括( )。I母基金;II工商企业;III政府机关;IV 企业年金;V个人投资者
A： II、III、IV、V
B： I、II、III、IV、V
C： I、II、III、IV
D： I、II、IV、V
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 19.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
分数： 1
26、 下列关于股权投资基金管理人最主要的职责说法正确的是( )。
A： 就是按照投资合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最小的投资收益。
B： 就是按照投资合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
C： 就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
D： 就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最小的投资收益。
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 20.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
分数： 1
27、 下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )
A： 在中国证监会，注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
B： 股权投资基金必须由基金托管机构托管
C： 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D： 主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 21.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管，基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制，股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可以委托基金销售机构募集。股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格，并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
分数： 1
28、 股权投资基金的参与主体主要不包括( )。
A： 监管机构
B： 基金投资者
C： 外包服务管理机构
D： 行业自律组织
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 19.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。
分数： 1
29、 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，( )。
A： 提供行业服务、上市监管
B： 提供信息披露、促进行业发展
C： 提供行业服务、促进行业发展
D： 提供信息披露、上市监管
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 29.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。
分数： 1
30、 股权投资基金的合格投资者指的是具备( )识别能力和( )承担能力。
A： 管理
nbsp;
nbsp; 管理
nbsp;
B： 风险
nbsp; 风险
C： 资产
nbsp;
nbsp;
nbsp; 资产
nbsp;
D： 责任
nbsp; 责任
nbsp;
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合格投资者应具备相应的风险识别与风险承担能力。
分数： 1
31、 基金业务外包服务机构包括( )I私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构;II私募基金募集机构提供支付结算服务;III私募基金募集结算资金监督;IV份额登记服务机构
A： I、II、III、IV
B： II、IV
C： II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 21.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《私募投资基金募集行为管理办法》基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
分数： 1
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