初级会计职称

　　期货从业资格考试法律法规第一章节多选题希望能够对大家的学习有所帮助，简单的事情重复做，重复的事情用心做。期货从业资格考试备考需要的就是用心，当你有足够实力的时候，你的原则和底线才会被别人尊重。梦想的真正意义，就是当你感到迷茫困惑的时候，能够给你带来能量和勇气。asz帝国网站管理系统

　　61、 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A： 主动提出注销申请asz帝国网站管理系统

　　B： 成立后无正当理由超过3个月未开始营业asz帝国网站管理系统

　　C： 营业执照被公司登记机关依法注销asz帝国网站管理系统

　　D： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABCDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 8.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第20条：期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　62、 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列()可划转的情形外，严禁挪作他用。 A： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形asz帝国网站管理系统

　　B： 依据客户的要求支付可用资金asz帝国网站管理系统

　　C： 以上都不行asz帝国网站管理系统

　　D： 为客户交存保证金，支付手续费、税款asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 10.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第28条。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款：(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　63、 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。 A： 风险准备金asz帝国网站管理系统

　　B： 银行贷款asz帝国网站管理系统

　　C： 结算担保金asz帝国网站管理系统

　　D： 自有资金asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ACDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第36条。会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　64、 下列关于期货交易结算的说法，正确的有()。 A： 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行asz帝国网站管理系统

　　B： 期货交易所实行当月无负债结算制度asz帝国网站管理系统

　　C： 期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户asz帝国网站管理系统

　　D： 期货交易所实行当日无负债结算制度asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ADasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 10.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　65、 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权() 。 A： 撤销期货公司全部期货业务许可asz帝国网站管理系统

　　B： 通知出境管理机关阻止相关负责人出境asz帝国网站管理系统

　　C： 关闭期货公司分支机构asz帝国网站管理系统

　　D： 撤销期货公司部分期货业务许可asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ACDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第55条：对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　66、 某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用()。 A： 该会员的保证金asz帝国网站管理系统

　　B： 期货交易所的自有资金asz帝国网站管理系统

　　C： 该会员的风险准备金asz帝国网站管理系统

　　D： 期货交易所的风险准备金asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 10.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第36条：会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　67、 期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A： 风险管理制度asz帝国网站管理系统

　　B： 业务管理规则asz帝国网站管理系统

　　C： 财务管理制度asz帝国网站管理系统

　　D： 人事管理制度asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 8.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第21条。期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　68、 《期货交易管理条例》的调整范围包括()。 A： 商品期货合约交易及其相关活动asz帝国网站管理系统

　　B： 金融期货合约交易及其相关活动asz帝国网站管理系统

　　C： 期权合约交易及其相关活动asz帝国网站管理系统

　　D： 权证交易及其相关活动asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABCasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 3.0 测试方向： 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第2条。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　69、 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备()等条件。 A： 有合格的经营场所和业务设施asz帝国网站管理系统

　　B： 有健全的风险管理制度asz帝国网站管理系统

　　C： 主要股东最近3年无重大违法违规记录asz帝国网站管理系统

　　D： 有健全的内部控制制度asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABCDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 6.0 测试方向： 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第16条，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规纪录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　70、 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以()代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 A： 银行贷款asz帝国网站管理系统

　　B： 自有资金asz帝国网站管理系统

　　C： 结算担保金asz帝国网站管理系统

　　D： 风险准备金asz帝国网站管理系统

　　正确答案： BDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 10.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第36条：会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　71、 任何单位或者个人有下列()行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A： 为影响期货市场行情囤积现货的asz帝国网站管理系统

　　B： 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的asz帝国网站管理系统

　　C： 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的asz帝国网站管理系统

　　D： 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的asz帝国网站管理系统

　　正确答案： ABCDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 19.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第70条：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的： (四)为影响期货市场行情囤asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　72、 国务院期货监督管理机构应当()。 A： 制定期货行业的自律性规则asz帝国网站管理系统

　　B： 设计并安排期货合约上市asz帝国网站管理系统

　　C： 对期货交易所、 期货公司的高级管理人员实行资格管理制度asz帝国网站管理系统

　　D： 制定期货公司持续性经营规则asz帝国网站管理系统

　　正确答案： CDasz帝国网站管理系统

　　题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易asz帝国网站管理系统

　　解析： 《期货交易管理条例》第五十三条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。asz帝国网站管理系统

　　分数： 1asz帝国网站管理系统

　　期货从业资格考试法律法规第一章节多选题希望能够对大家的学习有所帮助，我们在学习期货从业资格考试时不仅仅只是听课看书做题，还要掌握一定的学习技巧，这样才能在最短的时间内，学到更多的知识，有更多的收获。努力坚持下去，你就离梦想又近了一大步。asz帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan