期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(5)
来源：乐考网 2019-05-06 16:13:16
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题也要坚持学习。即使工作再忙的人，如果想要抽出点时间来学习，还是有可能的。很多时候我们就是对自己太过放松，才会导致学习上有所懈怠。计划制定了，就一定要努力完成
41、 下列()机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A： 期货公司
B： 期货保证金安全存管监控机构
C： 其他中介服务机构
D： 期货交易所
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 13.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第48条：期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
分数： 1
42、 实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员()。
A： 对非结算会员收取保证金
B： 执行对非结算会员的结算
C： 组织进行非结算会员的期货交割
D： 代为承担非结算会员的违约责任
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第37条，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
分数： 1
43、 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。
A： 关联交易
B： 人事管理
C： 保证金存管
D： 内部控制
正确答案： ACD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第54条：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
分数： 1
44、 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的()以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
A： 所有人员
B： 董事
C： 高级管理人员
D： 监事
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第53条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
分数： 1
45、 期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A： 合并、分立、停业、解散或者破产
B： 变更注册资本
C： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D： 变更业务范围
正确答案： ACD
题目主类型： 多选题 页码： 8.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本;(四)新增5%以上股权的股东;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(六)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
分数： 1
46、 期货交易所办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A： 制定或者修改章程、交易规则
B： 合并、分立或者解散
C： 制定内部财务制度
D： 变更住所或者营业场所
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 5.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第13条。货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
分数： 1
47、 下列关于期货交易规则的说法，正确的有()。
A： 期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易
B： 期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况
C： 只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易
D： 期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易
正确答案： AC
题目主类型： 多选题 页码： 9.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》 第18 、23 、24 条。第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。第二十三条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十四条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
分数： 1
48、 下列()主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A： 期货投资者
B： 非期货公司结算会员
C： 期货公司
D： 期货交易所
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 9.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第31条：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
分数： 1
49、 《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足()的要求。
A： 国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
B： 期货公司盈利目标
C： 期货公司审慎经营
D： 期货公司风险管理
正确答案： ACD
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第59条：期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
分数： 1
50、 期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A： 变更注册资本且调整股权结构
B： 变更业务范围
C： 新增持有5%以上股权的股东
D： 合并、分立、停业
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 7.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
分数： 1
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题也要坚持学习。期货从业资格考试关键是看你愿不愿意给它时间而已。时间就像海绵里的水，只要你愿意挤总还是有的。只要有时间就抓紧一切时间去学习。如果不付出实际行动，再多的计划都是空谈，再多的梦想都仅仅只是空想。
责任编辑：dongyajuan