期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(4)
来源：乐考网 2019-05-06 16:10:49
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题要一心一意复习。幻想一步成功者突遭失败，会觉得浪费时间和精力，却一无所获。在失败面前，弱者彷徨畏缩，而强者却锲而不舍。学习这件事，你对它付出多少，它就会回报你多少，光靠嘴说计划而不付诸实际行动和纸上谈兵又有什么区别呢?
31、 期货公司不得()。
A： 为关联人提供融资
B： 对外担保
C： 为其实际控制人提供融资
D： 为其股东提供融资
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 7.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第17 条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
分数： 1
32、 下列关于期货公司业务的说法，正确的有() 。
A： 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
B： 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
C： 期货公司业务实行报告制度
D： 期货公司业务实行许可制度
正确答案： BD
题目主类型： 多选题 页码： 6.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第17条。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
分数： 1
33、 中国期货业协会的组成机构包括()。
A： 董事会
B： 理事会
C： 会员大会
D： 监事会
正确答案： BC
题目主类型： 多选题 页码： 11.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第44条,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
分数： 1
34、 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定，报国务院批准后施行。
A： 人民银行
B： 国务院商务主管部门
C： 国有资产监督管理机构
D： 外汇管理部门
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 12.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第42条。“境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。”
分数： 1
35、 下列()人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A： 商业银行
B： 客户和期货交易所
C： 非期货公司结算会员
D： 期货公司及其他期货经营机构
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 15.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第51条。国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
分数： 1
36、 国务院期货监督管理机构负责()。
A： 审批设立期货交易所
B： 任免期货交易所负责人
C： 设计期货合约
D： 制定期货交易所的管理办法
正确答案： ABD
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第6-9条。设计期货合约由期货交易所负责。
分数： 1
37、 期货交易所一般不得从事()。
A： 期货投资
B： 非自用不动产投资
C： 信托投资
D： 股票投资
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《 期货交易管理条例》 第l0条。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
分数： 1
38、 期货公司有下列()欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A： 未将客户交易指令下达到期货交易所的
B： 向客户提供虚假成交回报的
C： 挪用客户保证金的
D： 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 18.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第67条：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的...
分数： 1
39、 期货交易所的职责包括()。
A： 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
B： 提供交易的场所
C： 监督期货交易
D： 设计期货合约
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 4.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第10条,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和收割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
分数： 1
40、 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。
A： 成交量、成交价
B： 持仓量
C： 最高价与最低价
D： 开盘价与收盘价
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 10.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
分数： 1
期货从业资格考试法律法规第一章节多选题要一心一意复习。很多考生，报名之时会心情澎湃，热情高涨。可是，真正等到必须开始备考的时候，又不想学习了，给自己找各种各样合适的借口和理由自欺欺人，任何一点小的事情都可以把学习这件事情往后拖延，长此以往，怎么可能通过考试。
责任编辑：dongyajuan