初级会计职称

　　证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题多思考多总结。考试大纲是考生发现命题点的重要途径。因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，也要学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。P5k帝国网站管理系统

　　1.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有(　　)。P5k帝国网站管理系统

　　Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单P5k帝国网站管理系统

　　Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行P5k帝国网站管理系统

　　Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书P5k帝国网站管理系统

　　Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行P5k帝国网站管理系统

　　A.ⅠⅡP5k帝国网站管理系统

　　B.ⅢⅣP5k帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅢP5k帝国网站管理系统

　　D.ⅡⅣP5k帝国网站管理系统

　　【答案】D。P5k帝国网站管理系统

　　解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。P5k帝国网站管理系统

　　2.有下列(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。P5k帝国网站管理系统

　　Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元P5k帝国网站管理系统

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•P5k帝国网站管理系统

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚P5k帝国网站管理系统

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人P5k帝国网站管理系统

　　A.ⅠⅡP5k帝国网站管理系统

　　B.ⅢⅣP5k帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅣP5k帝国网站管理系统

　　D.ⅠⅡⅢⅣP5k帝国网站管理系统

　　【答案】D。P5k帝国网站管理系统

　　解析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。P5k帝国网站管理系统

　　3.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是(　)。P5k帝国网站管理系统

　　A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用P5k帝国网站管理系统

　　B、知情程度和态度P5k帝国网站管理系统

　　C、职务、具体职责及履行职责情况P5k帝国网站管理系统

　　D、工作经历P5k帝国网站管理系统

　　【正确答案】 DP5k帝国网站管理系统

　　【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。P5k帝国网站管理系统

　　【该题针对“违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定”知识点进行考核】P5k帝国网站管理系统

　　证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题多思考多总结。考生在收集和整理历年真题的基础上，应在指定教材中找到每一真题的出处，并且找出重点知识，同时标记是哪一年的考题，最终发掘出近年考试发生的变化及命题趋势。P5k帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan