2015年证券从业考试《法律法规》真题及解析(4)
来源：乐考网 2019-05-17 13:08:42
考试快要开始了，大家也要通过做题加深对知识点的理解和巩固。2015年证券从业考试《法律法规》真题要总结其中得知识点，同时制定计划后要严格按照计划执行，否则很容易出现前松后紧的现象，对备考是大大不利的。
31、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35% B.30% C.20% D.40%
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
本题 1 分
32、公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资
【正确答案】C
【答案解析】
本题 1 分
33、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
本题 1 分
34、从事期货咨询应取得()。
A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格
【正确答案】C
【答案解析】
本题 1 分
35、下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
本题 1 分
二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
36、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
本题 1 分
37、证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
本题 1 分
38、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。
Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
本题 1 分
39、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
本题 1 分
40、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】A
【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
本题 1 分
2015年证券从业考试《法律法规》真题要总结其中得知识点，做题的过程不要翻阅教材，先根据记忆的内容来答题，看自己究竟掌握了多少，毕竟只有将知识点理解透彻，才能逐渐提升答题的正确率。梳理一下过往的答题思路，检查自己容易出错的题目，避免考试时不必要的失分。
责任编辑：dongyajuan