初级会计职称

　　证券从业考试刷题可以利用题库，里面有大量的题目，直接去做，做错的题目，自己要整理下，考试前1天可以重点看看，错误的题目。证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题就要多练习。最后，预祝考生梦想成真，早日成为证券业的精英!kA0帝国网站管理系统

　　1.证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。kA0帝国网站管理系统

　　Ⅰ.基金管理公司kA0帝国网站管理系统

　　Ⅱ.律师事务所kA0帝国网站管理系统

　　Ⅲ.信托投资公司kA0帝国网站管理系统

　　Ⅳ.托管银行kA0帝国网站管理系统

　　A.ⅠⅡⅢkA0帝国网站管理系统

　　B.ⅠⅡⅣkA0帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅢⅣkA0帝国网站管理系统

　　D.ⅡⅢⅣkA0帝国网站管理系统

　　【答案】C。kA0帝国网站管理系统

　　解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则.继续认真履行尽职调查义务。kA0帝国网站管理系统

　　2.下列属于股权融资的有(　　)。kA0帝国网站管理系统

　　Ⅰ.配股kA0帝国网站管理系统

　　Ⅱ.增发新股kA0帝国网站管理系统

　　Ⅲ.股权分配中送红股kA0帝国网站管理系统

　　Ⅳ.发行债券kA0帝国网站管理系统

　　A.ⅠkA0帝国网站管理系统

　　B.ⅠⅡkA0帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅡⅢkA0帝国网站管理系统

　　D.ⅠⅡⅢⅣkA0帝国网站管理系统

　　【答案】C。kA0帝国网站管理系统

　　解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。kA0帝国网站管理系统

　　3.以下不属于非法金融业务活动的是(　)。kA0帝国网站管理系统

　　A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款kA0帝国网站管理系统

　　B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资kA0帝国网站管理系统

　　C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖kA0帝国网站管理系统

　　D、制造、贩卖假币金额巨大kA0帝国网站管理系统

　　【正确答案】 DkA0帝国网站管理系统

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。kA0帝国网站管理系统

　　【该题针对“非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】kA0帝国网站管理系统

　　证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题就要多练习。复习考试一个月足够了，千万不要把战线拖太长，这种考试适合临时突击。要想顺利通过考试，需要掌握相关的复习技巧。一些技巧乐考网愿意和大家共享，关注吧。kA0帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan