2015年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(3)
来源：乐考网 2019-05-16 14:07:37
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21、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
【正确答案】B
【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
本题 1 分
22、证券发行市场又称()。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场
【正确答案】D
【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
本题 1 分
23、股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.半数
B.三分之一
C.三分之二
D.全数
【正确答案】A
【答案解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
本题 1 分
24、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。
A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今
【正确答案】B
【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。
本题 1 分
25、证券登记结算制度实行证券()。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制
【正确答案】B
【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分
26、国际货币基金组织总部位于()。
A.华盛顿
B.巴黎
C.纽约
D.斯德哥尔摩
【正确答案】A
【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。
本题 1 分
27、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
【正确答案】D
【答案解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
本题 1 分
28、()对证券账户实施统一管理。
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所
【正确答案】B
【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。
本题 1 分
29、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
【正确答案】A
【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
本题 1 分
30、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
【正确答案】C
【答案解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
本题 1 分
2015年证券从业考试《金融市场基础知识》真题准备好了，记得练习。证券从业考试要做到喜新不厌旧。每年新增知识点往往是必考的内容，然而老牌重点仍然会在考题中占到大半壁江山。根据新大纲内容拟订详细的复习计划，并且结合近年考试特点，归纳重点。
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