基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选10
来源：乐考网 2020-03-03 16:22:10
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基金从业考试真题。1、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?( )【单选题】
A.公司更换主要领导人时
B.公司与董事间发生诉讼时
C.董事自己或他人与本公司有交涉时
D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
正确答案:A
答案解析:本题答案为A，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：(3)当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查(选项D包括)。
2、美国的专业资产管理公司的特征包括( )。Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门
3、一般不收取认购费的基金是( )。【单选题】
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
正确答案:A
答案解析:货币市场基金一般认购费为0;股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资;债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力;封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
4、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。【单选题】
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
正确答案:D
答案解析:分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回;目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易;合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额。
5、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是( )。【单选题】
A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
C.申购和赎回申请提交后不得撤销
D.场外申购和赎回均以金额申请
正确答案:D
答案解析:ETF份额申购和赎回的原则：(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。D项场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
6、基金销售人员禁止性规范包括( )。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。
7、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是( )。【单选题】
A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”;证券投资基金是一种集合投资方式;证券投资基金反映的是一种信托关系;证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式。
8、()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通型基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。【单选题】
A.系列基金
B.基金中的基金
C.ETF
D.分级基金
正确答案:D
答案解析:考察分级基金的概念。分级基金是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通型基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。系列基金系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式;
80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金;
交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，简称“ETF”，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
9、【单选题】
A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债
D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
正确答案:C
答案解析:
10、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前(
)日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:A
答案解析:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。
自律，坚持，才能让自己变得更强更好。预祝各位考生都能顺利通过基金从业资格考试，取得证书。 预祝各位考生都能够在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩。 基金从业考试历年真题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan