证券从业资格考试笔记：《证券公司监督管理条例》
来源：乐考网 2019-01-23 16:02:50
证券从业资格考试笔记已经为大家奉上，这些知识点大家都get到了吗?夯实基础很重要，大家要记得主动学习哦!考试如同一场战争，没有平坦大道，用乐观的心态迎接困难，不畏艰辛、辛苦奋斗、斗志昂扬的沿着崎岖道路不断前行，才能抵达到梦想的终点。
熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。
了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。
证券从业资格考试笔记，《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务，制约公司股东、实际控制人滥用权利，鼓励公司规范、有序创新，明确证券公司的监管体制;监管机构之间的监管合作以及与地方政府信息通报制度等。主要内容包括：①证券公司的设立与变更;②组织机构;③业务规则与风险控制;④客户资产的保护;⑤监管措施。
备考是一件不容易的事情，需要大家持之以恒，要通过知识点的学习和习题的练习，打下良好的基础，自信走上考场。为方便广大考生备考考试，小编整理了证券从业资格考试笔记，希望能够帮助大家及时掌握相关的知识点，也预祝小伙伴们，明年能取得好成绩。
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