证券从业资格考试笔记：保护基金公司
来源：乐考网 2019-01-23 15:59:24
小编为大家更新证券从业资格考试笔记，希望大家能够在备考过程中认真对待每一天的学习任务，进行量变积累，点滴成就未来，只要不断的积累知识点，一定会轻松通过考试的。备考是一个循序渐进的过程，不能急于求成。大家制定学习计划要切实可行，学习安排要适量，要保证每一天都有收获。
1.保护基金公司设立的意义
保护基金公司的设立，一是可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;二是有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散;三是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用;四是有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
证券从业资格考试笔记，2.保护基金公司的职责
(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。
现在2019年的从业资格考试又在等待着大家，备考从业资格考试依旧在继续，小编为大家更新证券从业资格考试笔记，备考需要坚持到底的精神，也需要不断学习的毅力。希望大家认真学习，扎实掌握，夯实基础!备考是一个循序渐进的过程，不能急于求成。
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