证券从业资格考试资料：工作档案制度
来源：乐考网 2019-01-17 09:32:06
证券从业资格考试资料为大家奉上，希望大家能够及时总结知识点，生活总是先苦后甜的，只要苦过了这一段时间，那么迎接你的就是成功的甜蜜。聪明的人用出色的拼搏妆点青春，愚蠢的人以疯狂的玩乐演绎人生。为了更好的未来，为了将来遇见一个更好的自己，现在开始努力备考吧，相信你的努力会用成功来证明，这是值得的。
财务顾问业务的工作档案制度
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
证券从业资格考试资料为大家奉上，希望大家能够通过总结知识点，夯实基础，熟练掌握考试重点，青春只有一次，请努力珍惜现在，每一天都是我们人生中最年轻的一天，千万不要虚度光阴，让备考每一天都有所得。为了更好的未来，为了将来遇见一个更好的自己，现在开始努力备考吧
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