证券从业资格考试资料：公司债券
来源：乐考网 2019-01-15 10:53:11
证券从业资格考试资料，希望能够帮助大家顺利备考。当前从业资格考试马上就要到来了，备考已经进入冲刺阶段，这时候大家一定要做到心中有数，制定一个合理的复习计划，然后不断的查漏补缺，寻找知识盲区，及时学习，及时巩固，夯实基础，没有什么人可以白白成功，只有通过自己的不断努力，通过学习和实践，才能让自己的工作更出色。
公司债券
一、公司债券
掌握公司债券发行方式、发行场所、发行条件及条款设计要求;掌握公开发行的公司债券发行的申报与核准的程序、发行申请文件内容;掌握非公开发行公司债券的发行备案程序;掌握公司债券上市条件、上市申请和核准程序、挂牌转让条件、挂牌转让申请和核准程序;掌握公司债券存续期内的信息披露及持续性义务、信用风险管理;掌握公司债券持有人权益保护的相关规定;掌握证券交易所对公司债券发行、上市、交易及分类监管的相关规定;掌握交易所对投资者适当性管理的管理原则。
二、可转换公司债券
掌握可转换公司债券的发行条件、要求及程序;掌握可转换公司债券的股份转换、债券偿还、转股价格调整、转股价格修正、赎回及回售等概念;掌握可转换公司债券发行条款的设计要求。
掌握可转换公司债券的发行申报程序和申请文件要求;掌握可转换公司债券的发行核准程序、发行方式、程序和上市的一般规定;掌握上海、深圳证券交易所对可转换公司债券上市的规定;掌握发行可转换公司债券申报前的信息披露要求、募集说明书及摘要和上市公告书披露的基本要求;熟悉发行可转换公司债券持续性信息披露的有关要求。
三、可交换公司债券
掌握可交换公司债券的发行场所、发行方式、发行条件和要求;掌握可交换公司债券中预备用于交换的上市公司股票应具备的条件;掌握可交换公司债券的主要条款;掌握上市公司国有股东发行可交换公司债券的其他要求。
四、信用评级
掌握信用评级的概念、要素、指标、标准等一般性规定;熟悉信用评级流程、信用评级方法、信用评级结果发布的相关规定;熟悉债券存续期内信用评级信息披露原则和安排的相关规定。
证券从业资格考试将于3月份进行，现阶段是备考最重要的时候，备考从业考试要在理解的基础上记忆，为了避免出现知识盲区，帮助大家全面掌握所有知识，小编为大家提供证券从业资格考试资料，希望能够帮助大家顺利备考。只有通过自己的不断努力，通过学习和实践，才能让自己的工作更出色。
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