证券从业资格考试资料：保荐业务监管
来源：乐考网 2019-01-15 10:49:31
证券从业资格考试资料为大家奉上，生命的意义在于拼搏，考试的成功需要我们去付出汗水，需要我们去不断的拼搏，现在考试临近，需要我们每天沉下心来好好准备证券从业资格考试，多做试题，夯实基础，这样才能在考场上发挥惊人的实力!预祝考生在2019年顺利通过考试，抓住这最后一次的机会，争取在事业上更上一层楼!
第一节 资格管理
掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;熟悉维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。
第二节 主要职责
熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责;掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。
第三节 工作规程
掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系;熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求;掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求;掌握与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。
掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。
第四节 执业规范
掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
第五节 内部控制
掌握保荐业务内部控制的目标和原则;掌握内部控制组织体系、职责分工及制度保障等具体要求;掌握立项、尽职调查、持续督导等各业务环节的内部控制措施;熟悉质量控制、内核等工作程序、方法。
证券从业考试将于3月开始，考试在即，大家一定要熟练掌握考试大纲中涉及到的知识点。在其基础上勤复习，勤做题，小编今天继续为大家更新知识点证券从业资格考试资料为大家奉上，希望大家都能主动学习，积极备考!现在考试临近，需要我们每天沉下心来好好准备证券从业资格考试.
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