证券从业资格考试考点：合规经营基本原则和要求
来源：乐考网 2019-03-29 14:12:25
证券从业资格考试备考，证券从业资格考试考点大家可以作为训练资料。找些专项习题或历年真题进行训练，在各种题型中，找出自己的易错点，涉及的知识内容及时回顾，并进行总结整理。每—天一点一滴的努力，才能汇集起千万勇气，带着你的坚持，引领你到你想要到的地方去。
1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
2、证券公司合规经营应遵守的基本要求
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;
(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。
世界上最幸福的事之一，莫过于经过一番努力后，所有东西正慢慢变成你想要的样子。证券从业资格考试备考也是如此，只有经过努力，才能够收获好成绩。现阶段复习需要我们巩固之前学习的知识内容，找出自己的薄弱项进行重点练习。大家平时可以找些专项习题或历年真题进行训练，证券从业资格考试考点大家可以作为训练资料。
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