证券从业资格考试考点:监事会或监事合规管理职责
来源:乐考网 2019-03-29 14:08:41
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证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
1、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
2、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
3、公司章程规定的其他合规管理职责。
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