证券从业资格考试考点：内幕交易行为
来源：乐考网 2019-03-21 11:34:45
证券从业资格考试考点大家要认真学习，把每一个考点都牢记于心。备考已经开始了，从现在到考试还有很长的一个周期，学习就一定要有计划，由于证券从业资格考试考生基础和备考时间不同，同样的一份计划可能对于别人来说十分有用，但对自己却不适用，所以制定学习计划时切忌照搬照抄。
【考点总结】
1.内幕信息的知情人
证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
2.内幕信息
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
(1)《证券法》第六十七条第二款所列重大事件;
(2)公司分配股利或者增资的计划;
(3)公司股权结构的重大变化;
(4)公司债务担保的重大变更;
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废1次超过该资产的30%;
(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(7)上市公司收购的有关方案;
(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
【高频考题】
1、持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案：B
2、下列交易活动属于内幕交易的有()。
Ⅰ.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
Ⅱ.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
Ⅲ.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
Ⅳ.某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
人的记忆力是具有周期性的，所以证券从业资格考试考点大家要隔几天就进行一次复习，遗忘程度较低的时候，同学们只要稍稍复习一下就能重新记起，但如果长时间不复习证券从业资格考试，同学们慢慢就会将已经记住的内容全部遗忘，浪费之前的努力，得不偿失。
责任编辑：chenxu