证券从业资格考试考点：上市公司收购的法律责任
来源：乐考网 2019-03-21 11:05:55
证券从业资格考试考点大家要认真学习，把每一个考点都牢记于心。备考已经开始了，从现在到考试还有很长的一个周期，学习就一定要有计划，由于证券从业资格考试考生基础和备考时间不同，同样的一份计划可能对于别人来说十分有用，但对自己却不适用，所以制定学习计划时切忌照搬照抄。
【考点总结】
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
【高频考题】
1、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的( )给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析： 根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
答案：B
解析：根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
人的记忆力是具有周期性的，所以证券从业资格考试考点大家要隔几天就进行一次复习，遗忘程度较低的时候，同学们只要稍稍复习一下就能重新记起，但如果长时间不复习证券从业资格考试，同学们慢慢就会将已经记住的内容全部遗忘，浪费之前的努力，得不偿失。
责任编辑：chenxu