基金从业资格考试知识点：监管机构
来源：乐考网 2019-02-18 13:32:50
基金从业资格考试知识点记得学习。只要你在一条路上付出的足够多，能够持之以恒，就会有梦想成真的那一天，备考是考试成功的关键，只要大家对自我的学习有清楚的认识，“知己知彼”，合理规定学习时间，并且明确目标，我们也能够一次通关的。在复习的时候很多人三天打鱼两天晒网，这时候我们要对自己狠一些，坚持住!
(一)股权投资基金监管的概念
广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
本书采用狭义的股权投资基金监管概念，即专指政府监管。
相应地，行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理，分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。
政府监管是最具权威、最为有效的监管。
作用：
维护股权投资基金行业的良好秩序
提高股权投资基金行业效率
保护股权投资基金投资者利益
(二)股权投资基金监管的特征
1.监管主体及其权限具有法定性
2.监管活动具有强制性
监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
基金从业资格考试知识点(三)股权投资基金监管的目标
1.保护基金投资者合法权益(首要目标)
基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
2.防范系统性金融风险
防范系统性金融风险是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管也必须将防范系统性金融风险作为目标。
股权投资基金的资金会以向外募集为主，基金投资者范围很广，且基金规模也呈现越来越大的趋势，对金融系统稳定存在潜在威胁。
同时，由于并购基金往往采用杠杆收购方式，除了基金的自有资金外，还涉及银行的并购贷款和融自资本市场的夹层资金。
鉴于股权投资基金的上述较高的负外部性，可能会引发系统性金融风险。
如果我们是第一次考试，而且基础比较薄弱的话那么坚持学习就很可能一次通过!在复习的时候有节奏的，准确的围绕自己的薄弱点进行复习，通过书本，视频还要进行一定量习题的练习!基金从业资格考试知识点记得学习，夯实基础。
责任编辑：dongyajuan