基金从业资格考试知识点：自律与政府监管的关系
来源：乐考网 2019-02-18 13:26:01
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股权投资基金行业自律与政府监管的关系
1.行业自律与政府监管的联系
第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。
第二，行业自律是对政府监管的积极补充。
第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
基金从业资格考试知识点2.行业自律与政府监管的区别
第一，性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。
第二，依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
第三，对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
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