基金从业《基金法律法规》知识点：对非公开募集基金推介方式的限制
来源：乐考网 2018-12-24 14:37:44
社会上各色各样的工作中，金融行业一直是热门行业，备受大家欢迎。但是要想通过考试，进入基金行业，备考很重要，基金从业《基金法律法规》知识点：对非公开募集基金推介方式的限制已经详细的为大家整理好了，青春只有一次，请努力珍惜现在，每一天都是我们人生中最年轻的一天，千万不要虚度光阴。
非公开募集基金的募集对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介，就违背了非公开募集基金的根本属性。
依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。对于违反法律法规，擅自公开或者变相公开募集基金的，应当承担相应的法律后果。这一规定同样适用于非公开募集基金份额的转让，基金份额持有人也不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取上述规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
考试通关需要的是日复一日的学习，一分耕耘未必有一分收获，但是九分耕耘必定会有十分收获，努力是成功必不可少的要素。凡事预则立不预则废，计划是备考工作中必须要制定的，最后大家要在考前保持好良好心态，脚踏实地的最后冲刺!复习了这么久，努力不会白费，调整好心态!加油吧，祝大家顺利通关!顺利拿证!
责任编辑：dongyajuan