2019年基金从业考试《证券投资基金》讲义：对非公开募集基金运作的监管
来源：乐考网 2019-05-09 14:01:47
考试备考时间已经开启，考生们要抓紧时间，利用好每一分每一秒。小编整理的2019年基金从业考试《证券投资基金》讲义，希望能给大家的备考带来帮助，减轻大家的备考负担，学习是无止境的，努力也是无止境的，希望大家能在备考过程中多总结考试经验，帮助大家顺利通过考试，取得证书.
对非公开募集基金运作的监管
1.非公开募集基金的备案
(1)非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。
(2)各类私募基金募集完毕，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。④基金业协会规定的其他信息。
2.非公开募集基金的托管
《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即非公开募集基金应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。
3.非公开募集基金的投资运作行为规范
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的具他行为。
4.非公开募集基金的信息披露和报送
(1)私募基金管理人应当根据基金业协会规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
(2)私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
(3)私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
教材是出题人命题的依据，也是我们学习的基础，所以教材中的知识点大家一定要熟练掌握，生命的意义在于拼搏，2019年基金从业考试《证券投资基金》讲义分享给大家，只有每天稳下心来好好复习基础知识，通关考试才会有很大几率的，希望大家努力学习知识点。
责任编辑：chenxu