2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义：客户利益
来源：乐考网 2019-05-09 13:56:19
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客户利益
1.客户至上
是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。
2.客户至上的基本要求
（1）客户利益优先
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：
①不得从事与投资人利益相冲突的业务。
②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
③执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
⑤不得在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。
（2）公平对待客户
公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。
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责任编辑：chenxu