2013年3月期货从业资格考试期货法律法规真题30
来源：乐考网 2020-11-23 15:58:29
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期货从业考试真题。
11.张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
A.赵某
B.王某
C.李某
D.张某
【答案】BCD〖15.43〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
12.甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失描述正确的是( )。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】A〖19.30〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
13.某期货公司成立于2007年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计帐户，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列表述中，正确的是( )。
A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.期货公司在办理工商变更登记手续后应向证监会提交变更股权申请
【答案】C〖4.89〗
【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本题中，该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。
14.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，该期货公司已按小王指令入市交易，下列说法中，错误的是( )。
A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，该公司应返还小王投资保证金
B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还投资保证金
C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王投资保证金
D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资保证金
【答案】ABCD〖19.13&19.15〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;③违反法律、法规禁止性规定的。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
15.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。
A.应当根据章程的规定进行提名和聘任
B.拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格
C.应当由股东会作出决议
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
【答案】AD〖7.6〗
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
8.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。
A.买卖方向
B.交易时间
C.交易品种
D.价格
【答案】AC〖19.56〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
9.期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
根据上述事实，请回答以下两题。
(1)中国证监会可以对王某采取的方式有( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
【答案】ABD〖6.29〗
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
(2)期货公司应对王某做出处分决定后向( )报告。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构
【答案】C〖6.27〗
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
10.甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。
(1)如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )
A.期货公司在期货交易所的交易席位
B.期货公司在期货交易所的会员资格费
C.期货公司保证金帐户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金帐户中的全部资金
【答案】ABC〖19.58&19.59〗
【解析】AB两项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。CD两项，第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
(2)如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是( )
A.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
【答案】AB〖1.59&1.61〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，努力和上进，不是为了做给别人看，是为了不辜负自己，不辜负此生。 请考生们坚持每天打卡学习，相信你的努力付出，一定会得到想要的结果!
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