证券从业《法律法规》习题： 风险管理
来源：乐考网 2020-08-21 15:57:35
小编为大家整理好了证券从业《法律法规》习题： 风险管理 ， 应当随时学习， 备考证券从业考试，各位考生要找到适合自己的方法。只有在备考阶段付出相对的艰辛，才能够在考试中考取一个满意的成绩。
证券从业资格考试题。试题部分
1、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A、筹集、管理和运作基金
B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
2、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。
Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A、警示
B、行业内通报批评、公开谴责
C、移送相关监管部门
D、移送司法机关
在成功的路上，我们只有不懒惰，不胆怯，脚踏实地的前进，才能取得辉煌的成果。 考生们要坚持做证券从业考试真题，要找到方法，争取能够早日通过考试，取得证券从业资格证书。 困难不仅可以磨炼我们的意志，还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难，认真复习。
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