证券从业《法律法规》习题： 证券法
来源：乐考网 2020-08-21 15:53:23
小编为大家整理好了证券从业《法律法规》习题： 证券法 ， 应当随时学习， 备考证券从业考试，各位考生要找到适合自己的方法。只有在备考阶段付出相对的艰辛，才能够在考试中考取一个满意的成绩。
证券从业资格考试题。试题部分
1、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。
A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
2、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
3、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。
A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
在成功的路上，我们只有不懒惰，不胆怯，脚踏实地的前进，才能取得辉煌的成果。 考生们要坚持做证券从业考试真题，要找到方法，争取能够早日通过考试，取得证券从业资格证书。 困难不仅可以磨炼我们的意志，还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难，认真复习。
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