乐考网：证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题分析
来源：乐考网 2024-09-06 10:54:06
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1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
Ⅰ.抽样调查
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.非现场检查
Ⅳ.全面检查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查(Ⅱ正确)和非现场检查(Ⅲ正确)。
2、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是()。【选择题】
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
D.股份有限公司也称有限公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司(A正确、B错误)；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司(CD错误)。
3、证券公司的股东和实际控制人不得()。
Ⅰ.占用证券公司的资产
Ⅱ.占用客户的资产
Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益
Ⅳ.滥用权利【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利(Ⅳ项正确)，占用证券公司或者客户的资产(Ⅰ、Ⅱ项正确)，损害证券公司或者客户的合法权益(Ⅲ项正确)。
4、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。【选择题】
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误)；证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误)；证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。
5、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东(Ⅰ项正确)，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
6、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误(Ⅰ项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(Ⅱ项正确)、操纵市场、内幕交易(Ⅲ项正确)等的风险。信用交易是被允许的。
7、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
8、证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：(1)推荐企业挂牌；(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；(Ⅴ正确) (7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；(Ⅲ正确)(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；(Ⅰ正确)(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；(Ⅱ正确)(10)推荐企业展示；(Ⅳ正确)(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
9、非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及相关规定的，()依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国基金业协会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
10、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避()。I.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人II.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员III.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人IV.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：(1)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；(2)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；(3)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；(4)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
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