2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题2
来源：乐考网 2020-06-09 14:27:32
小编为大家整理好了2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题2，大家要记得学习， 对于失败，我们要正确地看待和对待，不怕失败者，则必成功;怕失败者，则一无是处，会更失败。2020年证券从业资格考试备考复习，考生们要付出相对的辛苦。
证券从业考试真题。试题部分
11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
【参考答案】：C
12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。
A. 50%
B. 80%
C. 20%
D. 35%
【参考答案】：C
13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。
A. 向他人输送或谋求不正当利益
B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
【参考答案】：A
14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。
A. 3
B. 9
C. 12
D. 6
【参考答案】：D
15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。
A. 5000
B. 4000
C. 3000
D. 1000
【参考答案】：C
16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。
A. 证券投资顾问
B. 保荐代表人
C. 研究助理
D. 分析师
【参考答案】：C
17、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让
A. 机构投资者
B. 中小投资者
C. 合格投资者
D. 专业投资者
【参考答案】：C
18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月
【参考答案】：A
19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。
A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价
【参考答案】：A
20、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A. 清算组
B. 股东会和股东大会
C. 人民法院
D. 董事会
【参考答案】：A
备考证券从业资格考试的时间是有效的，考生们的能力是无限的，希望考生们都能付出努力，让自己能够高效备考， 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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