初级会计职称

　　小编为大家整理好了2018年5月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题5，大家要记得学习， 2020年证券从业资格考试备考，各位考生都会遇到挫折与阻碍。障碍与失败，是通往成功最稳靠的踏脚石，肯研究、利用它们，便能从失败中培养出成功。小编整理了每日一练真题，让我们一起来看看吧!b5G帝国网站管理系统

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　　证券从业考试真题。试题部分——组合选择题b5G帝国网站管理系统

　　1、证券公司从事证券自营业务必须使用()b5G帝国网站管理系统

　　I客户资金b5G帝国网站管理系统

　　II自有资金b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ依法筹集可用于自营的资金b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ转融通资金b5G帝国网站管理系统

　　AI、‖b5G帝国网站管理系统

　　BⅢ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　CI、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　D‖、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　答案：Db5G帝国网站管理系统

　　2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()b5G帝国网站管理系统

　　I股东会或股东大会b5G帝国网站管理系统

　　II董事会b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.董事长b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.总经理b5G帝国网站管理系统

　　AI、IIb5G帝国网站管理系统

　　BⅢ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　CI、II、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　DI、II、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　答案：Ab5G帝国网站管理系统

　　3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。b5G帝国网站管理系统

　　l.证券公司变更业务范围b5G帝国网站管理系统

　　Ⅱ.证券公司合并b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.证券公司分立b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.聘任会计师事务所b5G帝国网站管理系统

　　Al、Ⅱ、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　Bl、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　Cl、Ⅱb5G帝国网站管理系统

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　答案：Ab5G帝国网站管理系统

　　4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。b5G帝国网站管理系统

　　I证券公司从业人员b5G帝国网站管理系统

　　ll期货经纪公司b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.银行从业人员b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ证券交易所从业人员b5G帝国网站管理系统

　　AI、ll、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　BI、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　CI、ll、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　Dll、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　答案：Cb5G帝国网站管理系统

　　5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。b5G帝国网站管理系统

　　I300万元b5G帝国网站管理系统

　　II.200万元b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.100万元b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.90万元b5G帝国网站管理系统

　　AII、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　BI、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　CI、IIb5G帝国网站管理系统

　　DI、II、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　答案：Db5G帝国网站管理系统

　　6、证券包销方式包括()。b5G帝国网站管理系统

　　I代销b5G帝国网站管理系统

　　ll.余额包销b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ助销b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ全额包销b5G帝国网站管理系统

　　AI、llb5G帝国网站管理系统

　　BI、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　Cll、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　Dll、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　答案：Db5G帝国网站管理系统

　　7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。b5G帝国网站管理系统

　　I.甲b5G帝国网站管理系统

　　ll.乙b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ丙b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.丁b5G帝国网站管理系统

　　All、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　Bll、lllb5G帝国网站管理系统

　　Cll、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　DI、llb5G帝国网站管理系统

　　答案：Bb5G帝国网站管理系统

　　8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。b5G帝国网站管理系统

　　Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效b5G帝国网站管理系统

　　Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施b5G帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱb5G帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　正确答案：Db5G帝国网站管理系统

　　9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与b5G帝国网站管理系统

　　其职责无关的业务b5G帝国网站管理系统

　　Ⅰ.信托投资b5G帝国网站管理系统

　　Ⅱ.股票投资b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.涉及合约，安排合约上市b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.非自用不动产投资b5G帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　D.Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　正确答案：Ab5G帝国网站管理系统

　　10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )b5G帝国网站管理系统

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量b5G帝国网站管理系统

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量b5G帝国网站管理系统

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量b5G帝国网站管理系统

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易b5G帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳb5G帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱb5G帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲb5G帝国网站管理系统

　　正确答案：Db5G帝国网站管理系统

　　聪明出于勤奋，天才在于积累。 希望考生们都能付出努力， 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。b5G帝国网站管理系统

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