证券从业《金融市场》 (2020) 考试大纲第3章
来源：乐考网 2020-11-17 14:58:54
证券从业《金融市场》 (2020) 考试大纲第3章大家都知道是什么内容吗? 随着《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》的公告的发布，证券从业考试大纲开始使用新版本，并在当年11月考试开始启用。现在备考已经开始了，新版本的证券从业资格考试大纲小编也为大家准备好了。
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。
掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节 证券中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。
熟悉证券服务机构的类别;了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。
熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
第五节 投资者保护机构
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
了解投服中心设立的意义;熟悉投服中心的职责与主要业务。
第六节 证券监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
证券从业考试大纲和大家分享，《金融市场基础知识》考试范围参考考试大纲，该证券从业科目共8章内容，大纲要求分为了解、熟悉、掌握三个层次。大家要有侧重点的学习。现在11月的考试将使用新的大纲，所以大家一定要重视起考试大纲。
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