证券从业《法律法规》 (2020) 考试大纲第4章
来源：乐考网 2020-11-17 14:55:11
证券从业《法律法规》 (2020) 考试大纲第4章大家都知道是什么内容吗? 随着《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》的公告的发布，证券从业考试大纲开始使用新版本，并在当年11月考试开始启用。现在备考已经开始了，新版本的证券从业资格考试大纲小编也为大家准备好了。
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任;掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。
第二节 证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节 证券行业文化建设
掌握行业文化建设的重要意义;掌握行业的文化理念;掌握行业文化建设的基本要求。
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
了解廉洁从业的定义;了解证券经营机构及工作人员的范围;
了解廉洁从业的内控机制要求;掌握廉洁从业的禁止性要求;熟悉廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。
第三节 证券市场诚信管理
熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
第四节 从业人员行为规范
掌握从事证券业务的专业人员范围;掌握证券业从业人员应当符合的要求;掌握证券业从业人员登记的类别;了解证券业从业人员的登记程序;掌握证券业从业人员执业行为准则;掌握证券从业人员职业道德准则;掌握证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制。
掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为;了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。
了解证券投资基金销售人员的有关规定;了解从事代销金融产品人员的有关规定。
掌握证券投资咨询人员分类;了解证券投资咨询人员从业登记管理有关规定;掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。
熟悉保荐代表人应具备的条件;掌握保荐代表人执业行为规范; 熟悉保荐代表人的权利及发行人的义务;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
熟悉财务顾问主办人应该具备的条件;熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
掌握客户资产管理业务投资经理应该具备的条件;熟悉资产管理投资经理执业行为管理的有关要求。
了解证券资信评级业务人员有关规定。
证券从业考试大纲和大家分享，《证券市场基本法律法规》考试范围参考考试大纲，该证券从业科目共4章内容，大纲要求分为了解、熟悉、掌握三个层次。大家要有侧重点的学习。现在11月的考试将使用新的大纲，所以大家一定要重视起考试大纲。
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