2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题7
来源：乐考网 2020-03-03 15:23:44
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基金从业考试试题。1、股权投资基金( )应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
2、
由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金()需通过私募投资基金风险揭示书等，对()的税收风险进行提示。
【单选题】
A.托管人;契约型基金
B.份额持有人;契约型基金
C.管理人;契约型基金
D.管理人;合伙型基金
正确答案:C
答案解析:由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。
3、【单选题】
A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B.外币股权投资基金经营实体注册在境外
C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式(A项正确)。外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体(D项错误)，其经营实体注册在境外(B项正确)，其在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出(C项正确)。
4、某有限责任公司作出公司合并决议后，即依法向债权人发出通知书，并予以公告。根据公司法律制度的规定，该公司债权人在法定期间内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保，该法定期间是(
)。
【单选题】
A.自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30曰内
B.自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内
C.自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60曰内
D.自接到通知书之日起60日内，未接到通知书的自公告之日起90曰内
正确答案:B
答案解析:
《公司法》第一百七十三条，
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
5、以下()属于公司型基金公司章程中合规与自律相关的内容。【单选题】
A.股东大会
B.报送披露信息
C.税务承担
D.财务会计制度
正确答案:B
答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。(1)组织形式相关主要包括：基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东
(大)会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。
(2)股权投资业务相关主要包括：投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;
费用和支出;信息披露制度。
(3)合规与自律相关主要包括：声明与承诺;一致性;份额信息备份;报送披露信息(B项属于)。
6、根据公司法律制度的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是(
)。
【单选题】
A.股东会的决议内容违反法律的
B.股东会的决议内容违反公司章程的
C.股东会的会议召集程序违反法律的
D.股东会的会议表决方式违反公司章程的
正确答案:A
答案解析:《公司法》第二十三条，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十曰内，请求人民法院撤销。A项，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
7、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有(Ⅰ.集资后不用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还Ⅳ.集资款遗失，不能返还Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
8、私募基金管理人应具备至少( ) 。【单选题】
A.1名高级管理人员
B.3名高级管理人员
C.4名高级管理人员
D.2名高级管理人员
正确答案:D
答案解析:私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
9、【单选题】
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。违反了守法合规的职业道德要求。
10、已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。【单选题】
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:B
答案解析:已取得基金从业资格的人员，应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
每天坚持练习基金从业的相关真题，朝夕不倦的为此努力，最后一定会有意想不到的收获。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan