2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题6
来源：乐考网 2020-03-03 15:22:40
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基金从业考试试题。1、【单选题】
A.应设置有效机制
B.切实保障募集结算资金安全
C.应公开公司所有资料
D.应当建立合格投资者适当性制度
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十六条规定，私募基金管理人自行募集私募基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全;私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
2、中小板市场交易实行()，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。Ⅰ. 指数独立Ⅱ. 运行独立Ⅲ. 监察独立Ⅳ. 代码独立【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：中小板市场交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。
3、( )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。【单选题】
A.商业银行
B.国有银行
C.投资银行
D.外资银行
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金法》第三十二条规定，商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
4、通常情况下，股权投资基金()因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。【单选题】
A.管理人
B.投资人
C.托管人
D.监管人
正确答案:A
答案解析:通常情况下，股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。
5、
以下属于折现现金流法优点的是( )。
【单选题】
A.不需要同行企业作为估值参照
B.做出很多假设
C.通过敏感度分析减少假设过强的影响
D.通过场景分析减少假设过强的影响
正确答案:A
答案解析:
折现现金流法优点：这种方法不太容易受股票市场波动的影响，并且不需要同行企业作为估值参照。
缺点：这种方法需要做出很多假设，包括折现率、现金流预测及企业终值等。 而这些假设的微调可能导致估值范围的巨大变动。在实践中，我们一般会通过场景分析和敏感度分析来减少假设过强的负面影响。
6、
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
【单选题】
A.2
B.3
C.1
D.4
正确答案:A
答案解析:
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
7、根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是()。【单选题】
A.可以公开推介或者变相公开推介
B.禁止推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
D.禁止夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：1.公开推介或者变相公开推介2.禁止推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
3.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
4.禁止夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
8、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是( )。【单选题】
A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定
B.公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现
C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理
D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者
正确答案:A
答案解析:公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。(B项错误)在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。(C项错误)在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作，通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，即使有设置，投资者也往往不参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人。(D项错误)
9、
公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。
【单选题】
A.十;三十
B.三十;十
C.三;十
D.十;三
正确答案:A
答案解析:
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
10、股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。【单选题】
A.委托募集
B.委派募集
C.公开募集
D.非公开募集
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
壮心未与年俱老，死去犹能作鬼雄。预祝考生们都能顺利通过基金从业资格考试，取得基金从业资格证书。 基金从业考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
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