期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选4
来源：乐考网 2020-02-28 16:46:18
小编为大家整理好了期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选4， 备考2020年期货从业考试， 要趁早，不要明日复明日。日日行，不怕千万里。常常做，不怕千万事。小编为大家整理了每日一练的汇总习题，希望可以帮助大家高效备考。 想要获取更多期货从业资格考试试题信息请关注乐考网公众号(LKWbaoguoban)。
期货从业资格考试历年真题。1、对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
3、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【单选题】
A.风险报告
B.对风险的处理意见
C.防控风险计划
D.尽职调查
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
4、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )亿元。【单选题】
A.5
B.10
C.12
D.20
正确答案:C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指： 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
5、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
6、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )，应当召开临时会员大会。【单选题】
A.2/3
B.3/4
C.1/4
D.1/3
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。
7、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。
8、期货公司在提供交易咨询服务时，正确的做法是( )。【多选题】
A.避免以研究人员个人角度形成独立意见
B.提示潜在的市场变化和投资风险
C.向客户明示有无利益冲突
D.就市场行情做出确定性判断
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
9、下列( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【多选题】
A.期货业协会
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门
正确答案:A、B、C、D
答案解析:“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
10、期货投资者保障基金的使用遵循( )的原则，实行比例补偿。【单选题】
A.取之于市场，用之于市场
B.保障投资者合法权益和公平救助
C.公开、公平、公正
D.合理、有效
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
你想要做成多大的事，就要承受多大的压力。 期货从业资格考试真题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
责任编辑：dongyajuan