2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题7
来源：乐考网 2020-02-28 16:36:51
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期货从业资格考试习题。1、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。【多选题】
A.未被本机构聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
2、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
3、期货公司申请从事期货投资咨询业务资格，()自受理申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
4、期货业协会依法对保证金安全实施监控。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
5、证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率。【多选题】
A.投资范围
B.投资金额
C.投资策略
D.产品结构
正确答案:A、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条 证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。
6、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
8、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
9、董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
10、客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【多选题】
A.品种
B.数量
C.买卖方向
D.价格
正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
没有努力的学习，就不会感受成功的乐趣。为了能体验到成功的乐趣， 期货从业考试模拟题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
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