初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020证劵从业资格考试《基本法律法规》单选题练习6， 若想获得成功，就要付出努力。2020年证券从业资格考试备考正在进行中，各位考生要认真复习。让我们一起来看看今日的证券从业资格考试每日一练试题吧! 想要获取更多证券从业资格证习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。tYL帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。选择题tYL帝国网站管理系统

　　1.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由(　　)个股东共同出资设立。tYL帝国网站管理系统

　　A.40tYL帝国网站管理系统

　　B.50tYL帝国网站管理系统

　　C.60tYL帝国网站管理系统

　　D.80tYL帝国网站管理系统

　　2.股东大会是股份公司的权力机构，由(　　)组成。tYL帝国网站管理系统

　　A.持股5%以上的股东tYL帝国网站管理系统

　　B.全体股东tYL帝国网站管理系统

　　C.全体员工tYL帝国网站管理系统

　　D.公司高级管理人员tYL帝国网站管理系统

　　3.报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(　　)。tYL帝国网站管理系统

　　A.33%tYL帝国网站管理系统

　　B.49%tYL帝国网站管理系统

　　C.50%tYL帝国网站管理系统

　　D.25%tYL帝国网站管理系统

　　4.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列(　　)情况时，基金也无权暂停估值。tYL帝国网站管理系统

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日tYL帝国网站管理系统

　　B.出现巨额赎回的情形tYL帝国网站管理系统

　　C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产tYL帝国网站管理系统

　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数tYL帝国网站管理系统

　　5.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由(　　)兼任。tYL帝国网站管理系统

　　A.存管机构tYL帝国网站管理系统

　　B.特定目的受托人tYL帝国网站管理系统

　　C.承销人tYL帝国网站管理系统

　　D.发起人tYL帝国网站管理系统

　　6.我国基金管理公司全部为(　　)。tYL帝国网站管理系统

　　A.有限责任公司tYL帝国网站管理系统

　　B.股份有限公司tYL帝国网站管理系统

　　C.股份公司tYL帝国网站管理系统

　　D.合伙公司tYL帝国网站管理系统

　　7.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。tYL帝国网站管理系统

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年tYL帝国网站管理系统

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%tYL帝国网站管理系统

　　C.丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿tYL帝国网站管理系统

　　D.丁公司负债达到净资产的75%tYL帝国网站管理系统

　　8.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于(　　)万元。且不存在未弥补亏损。tYL帝国网站管理系统

　　A.1000tYL帝国网站管理系统

　　B.2000tYL帝国网站管理系统

　　C.3000tYL帝国网站管理系统

　　D.4000tYL帝国网站管理系统

　　9.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(　　)个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。tYL帝国网站管理系统

　　A.3tYL帝国网站管理系统

　　B.5tYL帝国网站管理系统

　　C.7tYL帝国网站管理系统

　　D.10tYL帝国网站管理系统

　　10.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。tYL帝国网站管理系统

　　A.会员大会tYL帝国网站管理系统

　　B.理事会tYL帝国网站管理系统

　　C.监察委员会tYL帝国网站管理系统

　　D.董事会tYL帝国网站管理系统

　　选择题参考答案及解析tYL帝国网站管理系统

　　1.【答案】B。解析：依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。tYL帝国网站管理系统

　　2.【答案】B。解析：股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。tYL帝国网站管理系统

　　3.【答案】B。解析：报据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。tYL帝国网站管理系统

　　4.【答案】D。解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。tYL帝国网站管理系统

　　5.【答案】D。tYL帝国网站管理系统

　　6.【答案】A。tYL帝国网站管理系统

　　7.【答案】A。解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。tYL帝国网站管理系统

　　8.【答案】B。解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。tYL帝国网站管理系统

　　9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。tYL帝国网站管理系统

　　10.【答案】A。解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。tYL帝国网站管理系统

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责任编辑：dongyajuan