初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020证劵从业资格考试《基本法律法规》单选题练习5， 若想获得成功，就要付出努力。2020年证券从业资格考试备考正在进行中，各位考生要认真复习。让我们一起来看看今日的证券从业资格考试每日一练试题吧! 想要获取更多证券从业资格证习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。Luo帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。选择题Luo帝国网站管理系统

　　1.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用(　　)的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。Luo帝国网站管理系统

　　A.相互例证Luo帝国网站管理系统

　　B.缩略简写Luo帝国网站管理系统

　　C.相互引证Luo帝国网站管理系统

　　D.设置代码Luo帝国网站管理系统

　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。Luo帝国网站管理系统

　　A.重大遗漏Luo帝国网站管理系统

　　B.不当竞争Luo帝国网站管理系统

　　C.虚假记载Luo帝国网站管理系统

　　D.误导性陈述Luo帝国网站管理系统

　　3.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。Luo帝国网站管理系统

　　A.1/2Luo帝国网站管理系统

　　B.1/3Luo帝国网站管理系统

　　C.2/3Luo帝国网站管理系统

　　D.1/4Luo帝国网站管理系统

　　4.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。Luo帝国网站管理系统

　　A.尽职调查报告Luo帝国网站管理系统

　　B.发行保荐书Luo帝国网站管理系统

　　C.发行保荐工作报告Luo帝国网站管理系统

　　D.工作底稿Luo帝国网站管理系统

　　5.在我国，基金监管的首要目标是(　　)。Luo帝国网站管理系统

　　A.保证市场的公平、效率和透明Luo帝国网站管理系统

　　B.保护投资者利益Luo帝国网站管理系统

　　C.保证市场的公开、公平和公正Luo帝国网站管理系统

　　D.推动基金业的发展Luo帝国网站管理系统

　　6.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是(　　)。Luo帝国网站管理系统

　　A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请Luo帝国网站管理系统

　　B.出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请Luo帝国网站管理系统

　　C.持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让Luo帝国网站管理系统

　　D.其他三项说法都不对Luo帝国网站管理系统

　　7.下列关于分公司的说法中，错误的是(　　)。Luo帝国网站管理系统

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Luo帝国网站管理系统

　　B.不具有法人资格Luo帝国网站管理系统

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动Luo帝国网站管理系统

　　D.承担法律后果Luo帝国网站管理系统

　　8.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。Luo帝国网站管理系统

　　A.1/4Luo帝国网站管理系统

　　B.1/2Luo帝国网站管理系统

　　C.1/3Luo帝国网站管理系统

　　D.2/3Luo帝国网站管理系统

　　9.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。Luo帝国网站管理系统

　　A.中国人民银行Luo帝国网站管理系统

　　B.当地政府Luo帝国网站管理系统

　　C.财政部Luo帝国网站管理系统

　　D.国务院证券监督管理机构Luo帝国网站管理系统

　　10.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是(　　)。Luo帝国网站管理系统

　　A.一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系Luo帝国网站管理系统

　　B.两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准Luo帝国网站管理系统

　　C.母公司和子公司是两个完全独立的法人Luo帝国网站管理系统

　　D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任Luo帝国网站管理系统

　　选择题参考答案及解析Luo帝国网站管理系统

　　1.【答案】C。解析：在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。Luo帝国网站管理系统

　　2.【答案】C。解析：虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。Luo帝国网站管理系统

　　3.【答案】C。解析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。Luo帝国网站管理系统

　　4.【答案】D。解析：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。Luo帝国网站管理系统

　　5.【答案】B。解析：我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。Luo帝国网站管理系统

　　6.【答案】C。解析：股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。Luo帝国网站管理系统

　　7.【答案】D。解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。Luo帝国网站管理系统

　　8.【答案】D。解析：提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。Luo帝国网站管理系统

　　9.【答案】D。解析：根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。Luo帝国网站管理系统

　　10.【答案】A。解析：母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。Luo帝国网站管理系统

　　古往今来，任何的成功与收获，都是靠脚踏实地、艰苦执着、勤奋辛劳获得的。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。Luo帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan