大连证券从业资格考试科目《法律法规》分值比重分析
来源：乐考网 2020-11-17 14:30:06
大连证券从业资格考试科目《法律法规》分值比重分析介绍。同学们，知道考试分值比重和考试形式才能更好的备考，大家来了解一下吧!11月证券从业资格考试在11月28日和29日举行，考试临近，大家要有重点地学习，这样才能够事倍功半。
《证券市场法律法规》
证券法律法规第一章证券市场基本法律法规
考分权重：34分
重要考点举例：法的概念与特征;证券市场各层级的主要法规公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定
第二章 证券经营机构管理规范
考分权重：18分
重要考点举例：证券公司股权管理的相关要求;对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;证券公司跨墙人员基本行为规范;证券公司分类监管的概念;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司从事相关证券业务的净资本标准;证券公司应持续符合的风险控制指标标准;全面风险管理的定义;全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;证券公司风险管理的政策和机制要求;证券公司流动性风险的定义;证券公司流动性风险管理的目标;信用风险的定义及业务类型;经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;普通投资者享有特别保护的规定;确定普通投资者风险承受能力的主要因素;经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
反洗钱的定义;
客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;
洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;
可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;
证券公司反洗钱保密要求;
证券公司信息技术治理中的权责分配机制;
证券公司信息技术合规与风险管理;
证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;
第三章 证券公司业务规范
考分权重：35分
重要考点举例：经纪业务的禁止行为;科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为
第四章 证券市场违法违规及法律责任
考分权重：5分
重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;
第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范
考分权重：8分
行业文化建设的重要意义;行业的文化理念;行业文化建设的基本要求。
廉洁从业的禁止性要求;
证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
从事证券业务的专业人员范围;证券业从业人员应当符合的要求;证券业从业人员登记的类别;证券业从业人员执业行为准则;证券从业人员职业道德准则;证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制;
证券公司从事经纪业务相关人员的要求;
证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定;
证券投资基金销售人员的有关规定;
证券投资咨询人员分类;证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;
保荐代表人执业行为规范;保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
客户资产管理业务投资经理应该具备的条件;
证券从业资格考试科目分值就介绍到这里。路灯经过一夜的努力，才无愧地领受第一缕晨光的抚慰。关注2020年证券从业的同学可以行动了，认真计划自己的时间，证券从业资格考试最后一次了，大家要抓住机会，备考行动刻不容缓。
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